La Comisión de Bolsa y Valores presentó el lunes cargos por incumplimiento contra Bittrex. Después de recibir un aviso de Wells en marzo de 2023 que el exchange terminaría sus operaciones de los EE.UU., el cliente archivó un pleito.
El aviso de Wells que vino antes de la advertencia del intercambio se hizo público el domingo, según los informes. La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU (SEC) está supervisando actualmente otras empresas de criptomonedas.
En el caso que el gobierno presentó contra Bittrex, William Shihara, uno de los cofundadores de la compañía, fue acusado de operar «una bolsa de valores nacional no registrada, corredor y agencia de compensación.» Además, la SEC presentó cargos contra Bittrex Global GmbH, una filial extranjera, alegando que no se había registrado como una bolsa de valores nacional a pesar de tener un único libro de órdenes compartido con Bittrex.
Seguridad de los inversores
Gurbir Grewal, Director de Cumplimiento de la SEC, alegó que Bittrex anteponía los beneficios a la protección de los inversores. En la denuncia, se afirmaba que para operar en el exchange había que infringir los requisitos de registro de la ley federal de valores. Curiosamente, la agencia quería asegurarse de que otros criptointermediarios fueran conscientes del problema.
«La acción tomada hoy no solo responsabiliza a Bittrex por la mala conducta que, según alegamos, puso en riesgo a los inversores, sino que también debería enviar un mensaje a otros intermediarios del mercado de criptomonedas que no cumplen para que sigan las leyes federales de valores o, de lo contrario, tendrán que rendir cuentas», decía el comunicado.
Según la agencia reguladora, el CEO Shihara borró «declaraciones problemáticas» públicas para evitar que otras agencias examinaran la venta de criptomonedas como valores.
Se afirmó que la «predicción de precios» y la «expectativa de beneficios» se encontraban entre las declaraciones eliminadas. Se alegó que Bittrex actuaba como facilitador del intercambio de activos por tokens de seguridad.
Los cambios de precios se muestran en el sitio web de negociación de Bittrex al igual que en las plataformas de negociación de valores registradas. Se mencionó que Bittrex no restringe a los compradores de criptoactivos en función del motivo de su compra, ya sea para consumo o para algo distinto a la inversión.
En la denuncia se mencionaban seis criptomonedas -Algorand (ALGO), OmiseGO (OMG), Dash (DASH), TokenCard (TKN) e I-House Token (IHT)- como valores que pueden negociarse en el sitio. NAGA (NGC) también se incluyó en la lista.
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